IDD & Co zu Formalitäten: Welches Dok ist wem zu geben? Wer prüft was?(NL 11/20)

Ein Rundgang durch die vielen Abkürzungen!

In den letzten Jahren kamen mit IDD, MiFID-2, PRIIPs und der DSGVO neue Gesetze auf die Branche zu, die die Rahmenbedingungen, unter denen wir unsere berufliche Tätigkeit ausüben, erheblich verändert haben. Manche sprechen von Erschwernissen, Dokumentations-Wut und noch Schlimmeren. Fakt ist, diese Regelungen gelten und wir alle müssen uns an diese Informations- und Dokumentationspflichten halten.

Aber, Hand auf’s Herz: Wissen Sie wirklich, welche Formulare / Dokumente Sie ausfüllen müssen? Und welcher Behörde Sie das dann vorlegen müssen?

Wir versuchen in diesem Beitrag einen groben Überblick zu geben.

RA Mag. Stephan Novotny, Foto: Stephan Huger

> Informations-Dokumente, die Berater/Vermittler den Interessenten übergeben müssen:
   (KID, LIPID, IPID)
> Wer kontrolliert die Handhabung (FMA, Gewerbebehörden?)
> Dokumentation Aus- und Weiterbildung
> Beschwerdebuch führen
> POG, Informationen zum Zielmarkt
> Geldwäsche,
einer der Prüfschwerpunkte der FMA für 2020
>
Formale Vorschriften für Webseiten, Prospekte, Geschäftspapiere, etc.

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